08.03.2024.

Позив за достављање документације ради спровођења радњи и мера познавања и праћање странке у смислу ЗПНФТ

СВИМ ЧЛАНОВИМА ЦЕНТРАЛНОГ РЕГИСТРА, ДЕПОА И КЛИРИНГА ХАРТИЈА ОД ВРЕДНОСТИ

Поштовани,

У складу са чланом 10. Измена и допуна Правила пословања Централног регистра, депоа и клиринга хартија од вредности, 10 број 2-10/5-6 од 31.01.2024. године, а које су ступиле на снагу и примењују од дана добијања сагласности Комисије за хартије од вредности, 29.02.2024. године, Централни регистар, депо и клиринг хартија од вредности (у даљем тексту: Централни регистар) дужан је да позове своје чланове да доставе одговарајућу документацију, у циљу спровођења радњи и мера познавања и праћења странке, у смислу члана 7. став 1. тач. 1) – 5) Закона о спречавању прања новца и финансирања тероризма (у даљем тексту: Закон).
Истим чланом одређено је да, уколико у року од два месеца од дана упућивања наведеног позива, Централни регистар не буде у могућности да изврши радње и мере познавања и праћења странке, услед неодазивања на позив од стране члана, Централни регистар ће једнострано раскинути уговор са чланом по поступку предвиђеним тачком 6р Правила пословања.
Имајући у виду да сте и сами обвезници у смислу Закона и примењујете исти према својим клијентима, молимо вас да нам доставите сву документацију, у оригиналу или овереној копији, потребну ради идентификације вас као странке Центрaлног регистра и идентификације стварног власника странке.
У наставку достављамо списак уобичајено потребне документације у поступку идентификације странке и утврђивања стварног власника странке:
1.
Извод из регистра надлежног органа за правна лица, не старији од 3 месеца,
2.
Податке о странци и сврси и намени пословног односа: пословно име, правна форма, адреса, седиште, матични број и порески идентификациони број (у даљем тексту: ПИБ) странке - Прилог број 2;
3.
Податке о законском заступнику странке (име и презиме, датум и место рођења, пребивалиште или боравиште, ЈМБГ заступника, пуномоћника или прокуристе који у име и за рачун странке успоставља пословни однос или врши трансакцију, као и врсту и број личног документа, датум и место издавања);
4.
Извод из личног документа за законске заступнике странке;
5.
Ако је стварни власник странке функционер, односно члан уже породице или блиски сарадник функционера, податке о пореклу имовине која је или ће бити предмет пословног односа и то из исправа и друге документације, односно писану изјаву странке, као и податке о целокупној имовини коју поседује функционер – Прилог број 3;
6.
Извод из регистра надлежног органа или другог одговарајућег регистра за правна лица која се јаве у структури власништва странке, не старији од 6 месеци, као и друге изводе који садрже податке: пословно име, правна форма, адреса, седиште, матични број ПИБ власника странке;
7.
Извод из личног документа за стварне власнике;
8.
Ако је у власничкој структури правно лице које је котирано на берзи, изјаву о подацима о берзи на којој се котира, LEI броју издаваоца и TIKER ознаци за обичне акције са правом гласа;
9.
У случају постојања сложене власничке структуре (oнa кoja укључуje нajмaњe седам нивoa у влaсничкoj структури, кao и oнa кoja укључуje трaст, aнсaлт и други сличaн oблик лицa стрaнoг прaвa), изјаву о разлозима сложене власничке структуре.
Уколико странка није у могућности да достави документацију о ставарном власнику, дужна је да достави:
-
изјаву законског заступника, прокуристе или пуномоћника или стварног власника о стварним власницима (која су физичка лица стварни власници и да ли су функционери, као и податке: име, презиме, датум и место рођења и пребивалиште или боравиште стварног власника странке) и
-
пословну документацију (оснивачки акт, статут, одлуке управних и надзорних органа, овлашћења, уговоре, годишњи извештај, ревизорски извештај или други пословни документ) којом се може потврдити власничка структура.
Уколико члан не достави податке на основу којих се може утврдити идентитет стварног власника, Централном регистру је потребно доставити одговарајућу документацију ради утврђивања идентитета једног или више физичких лица које обављају функцију највишег руководства код странке.

За све додатне информације и појашњења будите слободни да нам се обратите путем електронске поште на адресу: SPN@crhov.rs.

Захваљујемо на сарадњи,
Функција спречавања прања новца и финансирања тероризма
Централни регистар, депо и клиринг хартија од вредности

Prilog 2 zahtev za pristup CRHOV_zahtev za uspostavljanje poslovnog odnosa.docx
Prilog 3 izjava o celokupnoj imovini funkcionera.docx